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基金从业《基金法律法规》习题:基金销售适用性与投资者适用性

来源:233网校 2019-03-09 09:09:00

基金从业资格考试《基金法律法规》考试大纲要求:理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训;掌握基金销售人员行为规范。

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233网校整理第二十二章( 基金销售行为规范及信息管理) 基金销售费用规范习题及答案如下,开始测试吧!

1、基金销售机构在基金销售中应遵循基金销售适用性的指导原则,把合适的产品卖给合适的基金投资者。下列选项中,不属于基金销售适用性的指导原则的是(  )。

A.全面性原则

B.及时性原则

C.投资人利益优先原则

D.主观性原则

参考答案:D
参考解析:基金销售机构在实施基金销售适用性的过程中应遵循的原则有:全面性原则、及时性原则、投资人利益优先原则、客观性原则。D选项错误。

2、关于基金产品风险评价应当依据的因素,表述错误的是()。

A.基金的历史规模和持仓比例

B.基金成立以来有无违规行为发生

C.基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例

D.基金的未来业绩展望

参考答案:D
参考解析:基金产品风险评价应当至少依据以下四个因素:一是基金招募说明书所明示的投资方向、投资范围和投资比例,二是基金的历史规模和持仓比例,三是基金的过往业绩及基金净值的历史波动程度,四是基金成立以来有无违规行为发生。

3、开展审慎调查应当优先根据被调查方(  )信息进行。

A.历史

B.公开披露

C.内幕

D.财务

参考答案:C
参考解析:开展审慎调查应当优先根据被调查方公开披露信息进行。

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