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基金从业《基金法律法规》习题:基金销售信息管理

来源:233网校 2019-03-10 09:14:00

基金从业资格考试《基金法律法规》考试大纲要求:理解基金销售人员的资格管理、人员管理和培训;掌握基金销售人员行为规范。

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233网校整理第二十二章( 基金销售行为规范及信息管理) 基金销售信息管理习题及答案如下,开始测试吧!

1、以下不属于证券投资基金销售业务信息管理平台的是(  )。 

A.后台管理系统

B.后台业务系统

C.前台业务系统

D.应用系统的支持系统 

参考答案:B
参考解析:证券投资基金销售业务信息管理平台是指基金销售机构使用的与基金销售业务相关的信息系统,主要包括前台业务系统、后台管理系统以及应用系统的支持系统。其中,基金销售机构是指依法办理基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人,以及取得基金代销业务资格的其他机构。 

2、(  )主要是指直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。

A.信息管理平台应用系统

B.前台业务系统

C.后台管理系统

D.监管系统信息报送

参考答案:B
参考解析:前台业务系统主要是指直接面对基金投资人,或者与基金投资人的交易活动直接相关的应用系统。

3、客户账户信息不包括( )。

A.账号

B.业务凭证

C.账户开立时间

D.开户行 

参考答案:B
参考解析:客户账户信息包括账号、账户开立时间、开户行、账户余额、账户交易情况等。B项业务凭证属于客户交易记录信息。

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