基金从业资格考试《基金法律法规》考试大纲要求：掌握合规管理的基本概念；掌握合规管理的目标和基本原则；了解合规管理涉及的相关部门设置；理解合规管理相关部门的合规责任；掌握合规管理的主要活动；理解合规风险的种类和主要管理措施。【知识点学不懂？讲师课程来帮您梳理>>】
233网校整理第二十六章（基金管理人的合规管理）合规风险习题及答案如下，开始测试吧！
1、以下措施中，属于反洗钱合规性风险管理措施的是( )。
A．从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和客户资金划转
B．对宣传推介材料进行合规审核
C．建立信息披露风险责任制
D．每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况
参考答案：A
参考解析：根据《基金管理公司风险管理指引(试行)》第三十七条，反洗钱合规性风险管理措施主要有：(1)建立风险导向的反洗钱防控体系，合理配置资源；(2)制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户身份证明材料予以保存；(3)从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转；(4)严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控；(5)建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
2、制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定，对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于（ ）的主要管理措施。
A．投资合规性风险
B．销售合规性风险
C．信息披露合规性风险
D．反洗钱合规性风险
参考答案：D
参考解析：D[解析]反洗钱合规性风险管理措施主要包括：①建立风险导向的反洗钱防控体系．合理配置资源。②制定严格有效的开户流程，规范对客户的身份认证和授权资格的认定．对有关客户的身份证明材料予以保存。③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转。④严格遵守资金清算制度，对现金支付进行控制和监控。⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
3、下列情形中不属于基金管理人合规风险的是()。
A．不公平对待不同投资组合
B．基金投资组合违反基金合同导致基金财产受到损害
C．基金宣传材料有误导性陈述
D．基金净值计算差错
参考答案：D
参考解析：合规风险是指因公司及员工违反法律法规、基金合同和公司内部规章制度等而导致公司可能遭受法律制裁、监管处罚、重大财务损失和声誉损失的风险。合规风险的主要种类包括投资合规性风险、销售合规性风险、信息披露合规性风险和反洗钱合规性风险。选项A、B属于基金投资合规性风险，选项C属于基金销售合规性风险。
