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2019年基金从业考试基金法律法规每日一练(4.27)

来源:233网校 2019-04-27 15:36:00

基金法律法规、职业道德每日一练(4.27)

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1.下列哪一项不属于基金服务机构的法定义务?( )

A.勤勉尽责、恪尽职守

B.建立应急等风险管理制度和灾难备份系统

C.禁止误导投资人,防范可能发生的利益冲突

D.不得泄露与基金份额持有人、基金投资运作相关的非公开信息

参考答案:C
参考解析:C项属于基金评价机构及其从业人员的法定义务。

2.货币市场基金收益公告需要披露收益公告,包括每万份基金收益和最近( )日年化收益率。

A.3 

B.5 

C.7 

D.10

参考答案:C
参考解析:货币市场基金收益公告需要披露收益公告,包括每万份基金收益和最近7日年化收益率。

3.基金业协会的权力机构是( ),并制定协会章程。

A.董事会 

B.监事会

C.会员大会 

D.理事会

参考答案:C
参考解析:基金业协会的权力机构是会员大会,并制定协会章程。

4.基金投资者应承担的义务不包括( )。

A.遵守基金合同 

B.缴纳基金认购款项及规定费用

C.任何时候皆可要求赎回基金份额 

D.承担基金亏损或终止的有限责任

参考答案:C
参考解析:基金投资者在享受权利的同时,必须承担一定的义务,具体包括:遵守基金合同;缴纳基金认购款项及规定费用;承担基金亏损或终止的有限责任;不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动;在封闭式基金存续期间,不得要求赎回基金份额;在封闭式基金存续期间,基金投资者必须遵守法律、法规的有关规定及基金契约规定的其他义务。

5.狭义的基金监管,一般专指( ),即有法定监督权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

A.基金销售机构监管 

B.行政监管

C.行业监管 

D.社会力量监管

参考答案:B
参考解析:基金监管依据监管主体范围的不同,可以有狭义和广义之分。其中狭义的基金监管,一般专指行政监管。即有法定监督权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

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