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2019年基金从业考试基金法律法规每日一练(4.30)

来源:233网校 2019-04-30 08:52:00

基金法律法规、职业道德每日一练(4.30)

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1.基金销售机构收取增值服务费的,应当符合的要求不包括?( )

A.遵循公开、合理、质价相符的原则

B.所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容

C.提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构

D.增值服务费应当合并缴纳,并从申购资金中扣除

参考答案:D
参考解析:基金销售机构收取增值服务费时,增值服务费应当单独缴纳,不应从中购资金中扣除。

2.开放式基金是通过( )方式发行的。

A.银行包销 

B.银行代销

C.中介机构 

D.信托公司

参考答案:B
参考解析:开放式基金主要是通过银行代销方式进行的。

3.下列哪一项属于道德与法律的区别?( )

A.调整对象不同 

B.调整目的不同

C.内容结构不同 

D.规范程度不同

参考答案:C
参考解析:道德与法律的区别主要包括:(1)表现形式不同;(2)内容结构不同;(3)调整范围不同;(4)调整手段不同。

4.下列哪一项属于基金服务机构监管的内容?( )

A.业务资格的监管 

B.投资行为的监管

C.风险控制的监管 

D.注册登记的监管

参考答案:A
参考解析:基金服务机构监管的内,容有业务资格的监管和业务行为的监管。

5.基金财产可以参与的投资和活动是( )。

A.从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

B.违反规定向他人贷款或者提供担保

C.从事承担有限责任的投资

D.向基金管理人、托管人出资

C【解析】基金财产不得用于的投资或活动包括:(1)承销证券;(2)违反规定向他人贷款或者提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;(5)向基金管理人、托管人出资;(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(7)法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。

参考答案:ABC
参考解析:确定产品成本计算方法的主要因素有:成本计算对象、成本计算期及生产费用在完工产品与在产品之间的分配。

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