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2019年基金从业考试基金法律法规每日一练(5.2)

来源:233网校 2019-05-02 14:13:00

基金法律法规、职业道德每日一练(5.2)

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1.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足( )个月的除外。

A.1 

B.6 

C.9 

D.3

参考答案:B
参考解析:基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足6个月的除外。

2.下列哪种情况下,监事会没有代表公司的权利?( )

A.当公司与董事问发生诉讼时

B.当董事自己或他人与本公司有交涉时

C.当监事调查公司业务及财务状况,审核账册报表时

D.当公司变更注册资本时

参考答案:D
参考解析:监事会代办公司权力的情况包括:(1)当公司与董事间发生诉讼时,除法律另有规定外,由监事会代表公司作为诉讼一方处理有关发生事宜;(2)当董事自己或他人与本公司有交涉时,由监事会代表公司与董事进行交涉;(3)当监事调查公司业务及财务状况,审核账册报表时,有权代表公司委托律师、会计师或其他第三方人员协助调查。

3.从组织运作的方式划分,证券投资基金的分类有( )。

A.封闭式基金 

B.公司型基金 

C.债券型基金 

D.契约型基金

参考答案:A
参考解析:从证券投资基金的运作方式看,基金可以划分为封闭式基金和开放式基金。

4.( )是指通过事先约定基金的风险收益分配,将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额,并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。

A.避险策略基金 

B.混合基金

C.债券基金 

D.分级基金

参考答案:D
参考解析:分级基金是指通过事先约定基金的风险收益分配,将母基金份额分为预期风险收益不同的子份额,并可将其中部分或全部类别份额上市交易的结构化证券投资基金。

5.下列哪一项不属于信息技术系统控制的原则?( )

A.规范性 

B.安全性

C.实用性 

D.可操作性

参考答案:A
参考解析:信息技术系统控制的原则包括:安全性、实用性和可操作性。

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