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2019年基金从业考试基金法律法规每日一练(5.9)

来源:233网校 2019-05-09 09:13:00

基金法律法规、职业道德每日一练(5.9)

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1.下列哪一项不属于基金交易业务控制的主要内容?( )

A.投资决策应当有充分的投资依据,重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持,并有决策记录

B.建立研究报告质量评价体系

C.建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库

D.建立科学的交易绩效评价体系

参考答案:D
参考解析:A项属于投资决策业务控制的内容;而BC两项属于研究业务控制的内容。

2.基金运作信息披露文件不包括( )。

A.基金净值公告 

B.基金登记信息披露

C.基金定期公告 

D.基金上市交易公告

参考答案:B
参考解析:基金运作信息披露文件主要包括:基金净值公告、基金定期公告和基金上市交易公告等。

3.下列哪一项属于忠诚尽责的基本要求?( )

A.保守机密 

B.公平对待客户

C.客户利益优先 

D.勤勉尽责

参考答案:D
参考解析:忠诚尽责的基本要求包括忠诚廉洁和勤勉尽责。

4.下列哪一项不属于“投资者利益优先”的客户服务宗旨的体现?( )

A.良好的客服形象 

B.专业的基金知识

C.良好的品牌 

D.良好的客户关系

参考答案:B
参考解析:基金客户服务的宗旨是投资者利益优先。这一宗旨体现了“良好的客服形象、良好的技术、良好的客户关系和良好的品牌”的核心服务理念。

5.行政监管的行政法律关系不包括( )。

A.行政监管机构是行政主体 

B.监管对象是行政相对人

C.监管内容是行政范围 

D.监管手段和措施是具体行政行为

参考答案:C
参考解析:行政监管的行政法律关系是:行政监管机构是行政主体、监管对象是行政相对人、行政监管机构所采取的手段和措施是具体行政行为。

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