1、合规管理的基本原则不包括( )。
A.有效性原则
B.客观性原则
C.公正性原则
D.专业性原则
参考答案:A
参考解析:合规管理的基本原则包括独立性原则、客观性原则、公正性原则、专业性原则和协调性原则。
2、制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于( )的主要管理措施。
A.投资合规性风险
B.销售合规性风险
C.信息披露合规性风险
D.反洗钱合规性风险
参考答案:D
参考解析:反洗钱合规性风险管理措施主要包括:①建立风险导向的反洗钱防控体系,合理配置资源;②制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存;③从严监控客户核心资料信息修改、非交易过户和异户资金划转;④严格遵守资金清算制度,对现金支付进行控制和监控;⑤建立符合行业特征的客户风险识别和可疑交易分析机制。
3、董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括( )。
A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估
B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决
C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项
D.决定公司合规管理部门的设置及其职能
参考答案:B
参考解析:董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行合规职责包括以下内容:①审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估;②审议批准公司年度合规报告,对年度合规报告中反映出的问题,采取措施解决;③根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项;④决定公司合规管理部门的设置及其职能;⑤保证合规负责人独立与董事会、董事会相关委员会,如审计委员会或者其他专业委员会沟通;⑥公司章程规定的其他合规责任。