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《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(7月15日)
1、关于发起式基金的成立和存续条件,以下说法中正确的是()
A. 发起资金不得少于3000万元人民币
B. 发起式基金合同生效三年后,若持有人数量低于200人的,基金合同自动终止
C. 发起式基金合同生效三年后,若基金资产净值低于2亿元人民币的,基金合同自动终止
D. 基金份额持有人可少于200人
2、下列关于基金信息披露作用的表述中,正确的有()。
Ⅰ.有利于投资者的价值判断
Ⅱ.能有效防止信息滥用
Ⅲ.可以彻底解决证券市场的信息不对称问题
Ⅳ.有利于提高证券市场的效率
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
3、私募基金可以通过以下哪种方式进行宣传()。
A. 公开出版资料
B. 公共门户网站、链接广告和博客
C. 海报、户外广告
D. 对特定客户推送产品说明
私募基金不得公开宣传,因此募集机构不得通过下列媒介渠道推介私募基金:
(1)公开出版资料。
(2)面向社会公众的宣传单、布告、手册、信函、传真。
(3)海报、户外广告。
(4)电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体。
(5)公共、门户网站链接广告、博客等。
(6)未设置特定对象确定程序的募集机构官方网站、微信朋友圈等互联网媒介。
(7)未设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会。
(8)未设置特定对象确定程序的电话、短信和电子邮件等通信媒介。
(9)法律、行政法规、中国证监会规定和中国基金业协会自律规则禁止的其他行为。
4、投资者可通过ETF进行套利交易,这主要是由于ETF()的特点。
A. 实行一级市场与二级市场并存的交易制度
B. 被动操作指数基金
C. 独特的实物申购、赎回机制
D. 只能通过交易所进行交易
5、私募基金管理人自行销售私募基金的,投资者需签署的文件不包括( )。
A. 投资者风险识别能力和风险承担能力的调查问卷
B. 风险揭示书
C. 投资者符合合格投资者条件的承诺函
D. 投资说明书