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《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(7月16日)
1、开放式基金合同生效后，可以在规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过()
A. 1年
B. 3个月
C. 6个月
D. 1个月
参考答案：B
参考解析：根据中国证监会《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金合同生效后，可以在基金合同和招募说明书规定的期限内不办理赎回，但该期限最长不超过3个月。
2、根据( )不同，基金可以分为公募基金和私募基金。
A. 法律形式
B. 运作方式
C. 资金来源和用途
D. 募集方式
参考答案：D
参考解析：按照资金募集方式，可以分为公募基金和私募基金两类。公募基金是向不特定投资者公开发行受益凭证进行资金募集的基金，它一般在法律和监管部门的严格监管下，有着信息披露、利润分配、投资限制等行业规范要求。私募基金是私下或直接向特定投资者募集的资金，私募基金只能向少数特定投资者采用非公开方式募集，对投资者的投资能力有一定的要求，同时在信息披露、投资限制等方面监管要求较低，方式较为灵活。
3、按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为()。
A. 私募基金和公募基金
B. 上市基金和不上市基金
C. 开放式基金和封闭式基金
D. 契约型基金和公司型基金
参考答案：C
参考解析：按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为开放式和封闭式基金。
4、《证券投资基金法》对公募证券投资基金投资的禁止行为做了规定，下列各项中不属于禁止行为()
A. 向基金管理人出资
B. 从事承担无限责任的投资
C. 承销证券
D. 运用基金财产买卖基金管理人控股股东发行的证券
参考答案：D
参考解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金财产不得用于下列投资或者活动：①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
5、关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下表述错误的是()
A. 封闭式基金不能将全部资金进行长期投资
B. 开放式基金强调流动性管理
C. 开放式基金需要保留一定的现金资产
D. 封闭式基金可以投资于流动性相对较弱的证券
参考答案：A
参考解析：封闭式基金份额固定，即使基金表现好，其扩展能力也受较大影响，与封闭式基金相比，一般开放式基金向基金管理人提供更好的激励约束机制。开放式基金的份额不固定，投资操作常常受到不可预测的资金流入，流出的影响与干扰。特别满足基金赎回的需要，开放式基金必须保留一定的现金资产，并高度重视基金资产的流动性，这在一定程度上会给基金的长期经营业绩带来不利影响。相对而言，由于封闭式基金没有赎回压力，一定程度上有利于基金长期业绩的提高。
