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《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(7月17日)
1、基金份额登记确认是()的职责之一。
A. 销售机构
B. 注册登记机构
C. 基金托管人
D. 中央结算公司
参考答案：B
参考解析：基金份额登记过程实际上是基金注册登记机构通过基金注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。
2、关于ETF的现金替代，下列表述错误的是()
A. 可以现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券可以使用现金作为替代
B. 采用现金替代是为了在某些情况下便利投资者的申购，提高基金运行的效率
C. 禁止现金替代是指在申购和赎回基金份额时，该成分证券不允许使用现金作为替代
D. 必须现金替代的证券一般是由于标的指数的调整，即将被剔除的成分证券
参考答案：A
参考解析：现金替代是指申购和赎回过程中，投资者按基金合同和招募说明书的规定，用于替代组合证券中部分证券的一定数量的现金。
3、基金半年度报告()披露内部监察工作情况，年度报告()披露内部监察工作情况。
A. 无须，无须
B. 必须，必须
C. 必须，无须
D. 无须，必须
参考答案：D
参考解析：半年度报告的管理人报告无须披露内部监察报告, 年度报告必须披露内部监察工作情况。
4、封闭式基金一般至少()披露一次资产净值和份额净值。
A. 每月
B. 每周
C. 每季
D. 每日
参考答案：B
参考解析：封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。对开放式基金来说，在其开放申购和赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。
5、在基金募集、运作中，负有基金信息披露义务的当事人包括()。
Ⅰ.基金管理人
Ⅱ.基金托管人
Ⅲ.基金经理
Ⅳ.召集基金份额持有人大会的份额持有人
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：在基金募集和运作过程中，负有信息披露义务的当事人主要有基金管理人、基金托管人、召集基金份额持有人大会的基金份额持有人。他们应当依法及时披露基金信息，并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性。
