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2019年基金从业考试《基金法律法规》模拟卷(三)
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第1题
开放式基金的买卖价格以()为基础。
A. 市场供求关系
B. 银行存款利率
C. 基金份额净值
D. 基金份额总额
第2题
办理基金开户要求的个人投资者年龄上限为()周岁具有完全民事行为能力人。
A. 60
B. 65
C. 70
D. 75
第3题
基金管理人自收到验资报告之日起()日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金的备案手续。
A. 3
B. 7
C. 10
D. 20
第4题
我国证券投资基金的萌芽和早期发展时期为()。
A. 1985--1997年
B. 1998--2002年
C. 2003--2007年
D. 2008--2014年
第5题
基金销售机构收取增值服务费的，应当符合的要求不包括()。
A. 遵循公开、合理、质价相符的原则
B. 所有开办增值服务的营业网点应当公示增值服务的内容
C. 提供增值服务和签订服务协议的主体应当是基金销售机构
D. 增值服务费应当合并缴纳，并从申购资金中扣除
第6题
A公司建立管理档案，对销售人员行为、诚信、奖惩等情况进行记录，这属于基金销售机构人员管理和培训中的()。
A. 完善销售人员招聘程序
B. 建立员工培训制度
C. 加强对销售人员的日常管理
D. 建立科学合理的销售绩效评价体系
第7题
()证券交易所于1990年推出了世界第一只ETF指数参与份额。
A. 多伦多
B. 纽约
C. 芝加哥
D. 法兰克福
第8题
下列关于发起式基金的表述，不正确的是()。
A. 持有期限不少于3年
B. 基金管理人在募集基金时，使用公司股东资金、公司固有资金、公司高级管理人员或者基金经理等人员资金认购基金的金额不少于2000万元人民币
C. 发起资金的持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚日起计算
D. 基金合同生效3年后，若基金资产净值低于2亿元，基金合同自动终止
第9题
目前，披露上市交易公告书的基金品种不包括()。
A. LOF
B. 封闭式基金
C. 货币市场基金
D. ETF
第10题
关于投资者教育，以下表述正确的是()。
A. 进行风险提示是投资者教育的重要内容
B. 首先是教育投资者选择适合的投资策略
C. 应突出证券投资的重要性
D. 重点内容是选择进入市场的时机
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