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《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(7月18日)
1、基金管理人应在法定期限内披露基金招募说明书、定期报告等文件，在重大事件发生之日起()日内披露临时报告。
A. 2
B. 5
C. 1
D. 3
2、关于基金份额持有人名册的设立和维护，以下表述正确的是()。
A. 基金销售机构负责设立，基金注册登记机构负责维护
B. 基金注册登记机构负责设立和维护
C. 基金注册登记机构负责设立，基金销售机构负责维护
D. 基金销售机构负责设立和维护
3、关于加强证券投资基金信息披露所带来的积极作用，以下说法错误的是( )。
A. 增加对基金运作的公众监督，提升资本市场的透明度
B. 增强投资者信息知情权，有利于投资者价值判断
C. 切实保护投资者利益，增强投资者对基金投资的信心
D. 切实保护投资者利益，确保投资者资产的保本增值
4、关于基金销售适用性的实施保障，以下表述正确的是()。
I、基金销售机构总部应当负责制定与基金销售适用性相关的制度和程序
Ⅱ.基金销售机构应当制定基金产品和投资人风险承受能力匹配的方法
III.在销售业务信息管理平台中建设并维护与基金销售适用性相关的功能模块
Ⅳ.基金销售分支机构应在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序
A. I、II、III、Ⅳ
B. II、III、Ⅳ
C. I、II、III
D. I、II、Ⅳ
基金销售机构分支机构应当在总部的指导和管理下实施与基金销售适用性相关的制度和程序。
基金销售机构应当制定基金产品和基金投资人匹配的方法，在销售过程中由销售业务信息管理平台完成基金产品风险和基金投资人风险承受能力的匹配检验。
5 、关于基金托管人职责终止的原因，以下表述错误的是()
A. 依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产的,基金托管人职责终止
B. 被基金份额持有人大会解任的,基金托管人职责终止
C. 在履行法定职责时存在失误,基金托管人职责终止
D. 被依法取消基金托管资格的,基金托管人职责终止
