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《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(7月24日)
1、基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持()
A. 5年
B. 10年
C. 20年
D. 15年
参考答案：D
参考解析：基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保存15年，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保存15年。
2、私募基金管理人发生临时重大事项的，应当在10个工作日内向中国证券投资基金业协会报告，下列不属于临时重大事项的是()。
A. 变更控股股东
B. 吸收合并其他公司，但未变更公司名称
C. 变更公司名称
D. 投资者数量变动
参考答案：D
参考解析：《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》规定，私募基金管理人发生以下重大事项的，应当在10个工作日内向基金业协会报告：(1)私募基金管理人的名称、高级管理人员发生变更。(2)私募基金管理人的控股股东、实际控制人或者执行事务合伙人发生变更。(3)私募基金管理人分立或者合并。(4)私募基金管理人或高级管理人员存在重大违法违规行为。(5)依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产。(6)可能损害投资者利益的其他重大事项
3、投资者一般可以通过()方式认购ETF份额。
Ⅰ.场内现金认购
Ⅱ.场外现金认购
Ⅲ.证券认购
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：D
参考解析：与普通的开放式基金不同，根据投资者认购ETF份额所支付的对价种类，ETF份额的认购又可分为现金认购和证券认购。现金认购是指用现金换购ETF份额的行为，证券认购是指用指定证券换购ETF份额的行为。
投资者一般可选择场内现金认购、场外现金认购以及证券认购等方式认购ETF份额。
4、开放式基金份额申购和赎回的资金清算依据()进行。
A. 基金估值机构确认的数据
B. 基金托管机构确认的数据
C. 注册登记机构确认的数据
D. 基金销售机构确认的数据
参考答案：C
参考解析：基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的。按照清算结果，投资者的申购和赎回资金将会从投资者的资金账户转移至基金在托管银行开立的银行存款账户或从基金的银行存款账户转移至投资者的资金账户。
5、()构成公司内部控制的基础。
A. 控制环境
B. 风险评估
C. 信息沟通
D. 内部监控
参考答案：A
参考解析：控制环境构成公司内部控制的基础，包括经营理念和内控文化、公司治理结构、组织结构、员工道德素质等内容。
