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《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(7月25日)
1、私募基金管理人自行销售私募基金的，风险揭示书由()签字确认。
A. 基金管理人
B. 基金托管人
C. 基金投资者
D. 基金销售机构
参考答案：C
参考解析：私募基金管理人自行销售私募基金的，应当采取问卷调查等方式，对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估，由投资者书面承诺符合合格投资者条件;应当制作风险揭示书，由投资者签字确认。
2、确认基金交易是()的职责之一。
A. 基金托管人
B. 销售机构
C. 基金份额登记机构
D. 中央结算公司
参考答案：C
参考解析：基金份额登记机构的主要职责包括：建立并管理投资人的基金账户;负责基金份额的登记;基金交易确认;代理发放红利;建立并保管基金份额持有人名册;法律法规或份额登记服务协议规定的其他职责。
3、基金销售机构可以开展的业务不包括()
A. 基金理财业务咨询
B. 办理基金份额的登记
C. 发售基金份额
D. 办理基金份额申购和赎回
参考答案：B
参考解析：基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。
4、关于投资、研究业务的控制，以下表述正确的是()。
A. 基金公司建立晨会交流机制，由研究员、基金经理进行业务交流
B. 研究员按照基金经理的意见，编写研究报告
C. 基金经理为投资某股票，安排研究员临时将该股票申请加入公司股票库，并在事后及时补充研究报告
D. 研究员将研究报告优先提供给某基金经理决策使用
参考答案：A
参考解析：
研究业务控制的主要内容包括：
(1)研究工作应保持独立、客观。
(2)建立严密的研究工作业务流程，形成科学、有效的研究方法。
(3)建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库。
(4)建立研究与投资的业务交流制度，保持通畅的交流渠道。
(5)建立研究报告质量评价体系。
5、关于基金的投资收益与风险,以下表述正确的是()
A. 基金可以给投资者带来较为确定的利息收入
B. 基金相对股票风险更高
C. 基金的投资收益和风险主要取决于基金的种类以及其投资对象
D. 基金相对债券风险更低
参考答案：C
参考解析：通常情况下，股票价格的波动性较大，是一种高风险、高收益的投资品种;债券可以给投资者带来较为确定的利息收入，波动性也较股票要小，是一种低风险、低收益的投资品种;基金的投资收益和风险取决于基金种类以及其投资的对象，总体来说由于基金可以投资于众多金融工具或产品，能有效分散风险，是一种风险相对适中、收益相对稳健的投资品种。
