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《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(7月27日)
1、关于基金的年度报告,以下表述错误的是()
A. 个别董事对基金年度报告内容的真实、准确和完整无法保证或存在异议,应单独陈述理由和发表意见
B. 基金年报应经二分之一以上独立董事签字同意,并由董事长签发
C. 基金管理人是基金年度报告的编制者和披露义务人
D. 基金托管人负责复核基金年报并出具托管人报告
2、货币市场基金所投资的货币市场有价证券的期限通常是()。
A. 一年至三年之间
B. 6个月以内
C. 一年以内
D. 一年以上
3、基金销售人员需由所在机构进行职业注册登记,未经()聘任,任何人员不得从事基金销售活动。
A. 中国证券投资基金业协会或基金公司
B. 基金公司或销售机构
C. 中国证监会
D. 中国证券投资基金业协会或销售机构
4、关于债券基金与债券的区别,以下错误的是()。
A. 债券基金的收益不如债券利息固定
B. 债券基金的收益比单个债券的收益率更难预测
C. 债券基金投资风险较小
D. 债券基金没有平均到期日
作为投资于一篮子债券的组合投资工具,债券基金与单一债券存在重大的区别:
(一)债券基金的收益不如债券的利息固定;
(二)债券基金没有确定的到期日;
(三)债券基金的收益率比买入并持有到期的单个债券的收益率更难以预测;
(四)投资风险不同。单一债券随着到期日的临近,所承担的利率风险会下降。债券基金没有固定到期日,所承担的利率风险将取决于所持有的债券的平均到期日。
5、关于投资者教育的基本原则,以下表述错误的是()
A. 证券经营机构应当将投资者教育纳入各项业务环节
B. 投资者教育是投资咨询活动的一种表现形式
C. 投资者教育没有固定模式
D. 不存在广泛适用的投资者教育计划