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《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(8月8日)
1、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起()日内编制并披露临时报告书。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
2、根据目前我国基金注册登记业务的通常做法，投资人申购基金成功后，基金注册登记人在()日为投资人办理登记权益手续
A. A:T日
B. B:T+3日
C. C:T+2日
D. D:T+1日
3、关于基金从业人员“合法合规”职业道德规范的含义,以下表述错误的是()
A. 守法合规强调的是基金从业人员遵守法律法规,不包括其所属机构的管理规则
B. 守法合规调整的是基金从业人员、基金行业及基金监管之间的关系
C. 守法合规是基金从业人员职业道德的最为基础的要求
D. 守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或参与违法违规行为,或者为他人违法违规行为提供帮助
守法合规是对基金从业人员职业道德的最为基础的要求，其所调整的是基金从业人员与基金行业及基金监管之间的关系。
守法合规，是指基金从业人员不但要遵守国家法律、行政法规和部门规章，还应当遵守与基金业相关的自律规则及其所属机构的各种管理规范，并配合基金监管机构的监管。
守法合规中的“法”和“规”，除了包括宪法、刑法、民法等所有公民都需要遵守的法律外，主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章，还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。
4、关于基金从业人员职业道德规范,以下表述错误的是()
A. 守法合规是调整基金从业人员与基金公司之间关系的基础要求
B. 客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范
C. 诚实守信是调整各种社会人际关系的基本准则
D. 专业审慎是调整基金从业人员与职业之间关系的道德规范
5、对基金管理人的投资运作负有监督职责的机构是()。
A. 基金托管人
B. 基金注册登记机构
C. 基金销售机构
D. 中国反洗钱监测分析中心
