不积跬步无以至千里，233网校小编为广大考生朋友准备了基金从业每日一练，每天掌握5道题，每天进步一点点！
《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(8月10日)
1、甲从某基金管理公司离职时，带走了公司的客户清单，并将这些客户招揽至新任职的基金公司，这一行为()。
A. 没有违规
B. 不公平对待客户
C. 泄露商业机密
D. 泄露内幕信息
保守秘密，是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息，除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动，或者属于法律要求披露的信息，或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务，也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。
基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类：一是商业秘密;二是客户资料;三是内幕信息。
客户资料主要是指客户的个人资料，包括客户个人的身份证信息、移动电话号码、家庭成员信息、财务状况、投资需求等。这些资料往往属于客户不愿意让他人知晓的隐私。保护客户隐私不仅是法律的要求，也是职业道德的要求。另外，这些具有投资需求客户的名单，本身也是一种商业资源，一般也属于机构的商业秘密。
2、关于基金管理公司董事会风险管理的职责，以下说法错误的是()。
A. 董事会制定公司风险管理战略和风险应对策略
B. 董事会对风险管理的有效性承担直接责任
C. 董事会确定公司管理总体目标
D. 董事会批准公司基本风险管理制度
3、关于私募基金管理人的登记,以下描述错误的是
A. 私募基金管理人申请登记,应当通过私募基金登记备案系统,如实填报相关信息
B. 私募基金管理人在中国证券投资基金业协会完成备案，即构成对私募基金管理人持续合规情况的认同
C. 申请登记期间,登记事项发生重大变化的,私募基金管理人应当及时告知中国证券投资基金业协会并变更申请登记内容
D. 中国证券投资基金业协会可以采取向相关专业协会征询意见等方式对私募基金管理人提供的登记申请材料进行核查
4、关于基金监管原则，以下说法正确的是()
A. 基金监管应遵循“公平/公信/公正”的三公原则
B. 基金监管的首要目标是促进基金行业规模的壮大
C. 根据适度监管原则，政府监管范围应当严格限定在基金市场失灵的领域
D. 为了贯彻有效监管原则，政府监管必要时应当对基金机构的内部经营管理直接进行干预
A错误：公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。
B错误：依法保护投资人及相关当事人的合法权益，是基金监管的首要目标。
C正确，D错误：对于基金而言，行政监管不应直接干预基金机构内部的经营管理，监管范围应严格限定在基金市场失灵的领域。
5、确认基金份额持有人权利及其法律效力的行为是()。
A. 基金信息披露
B. 基金的投资
C. 基金份额登记
D. 基金的收益分配
