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《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(8月12日)
1、基金管理公司的内部控制的总体目标不包括( )
A. 防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整
B. 确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时
C. 各部门之间、人员之间相互配合、协调同步、紧密衔接,确保达到公司业务发展的利润指标
D. 保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监督规则,自觉形成守法经营, 规范运作的经营思想
内部控制目标是决定公司内部控制运行方式和方向的关键,也是认识内部控制基本理论的出发点。基金管理人与一般的公司不同,内部控制的总体目标简介如下:
(一)保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念。
(二)防范和化解经营风险,提高经营管理效益,确保经营业务的稳健运行和受托资产的安全完整,实现公司的持续、稳定、健康发展。
(三)确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时。
2、证券交易所根据管理人提供的 ETF 基金份额参考净值计算方式、申购赎回清单中的组合证券等信息,计算公布 ETF 基金份额参考净值的时间是( )。
A. 在当日开市前 15 分钟计算并公布
B. 在交易结束前 15 分钟计算并公布
C. 在次日开市前 15 分钟计算并公布
D. 在交易时间内实时计算并公布
3、基金合同的重要信息中,不包括()
A. 基金持有人大会的召开,议事规则
B. 基金份额发售安排信息
C. 基金风险提示
D. 基金当事人的权利义务
基金合同包含以下两类重要信息:
1.基金投资运作安排和基金份额发售安排方面的信息
此类信息例如:基金运作方式,运作费用,基金发售、交易、申购、赎回的相关安排,基金投资基本要素,基金估值和净值公告等事项。此类信息一般也会在基金招募说明书中出现。
2.基金合同特别约定的事项
此类信息包括基金各当事人的权利和义务、基金持有人大会、基金合同终止等方面的信息。
4、关于股票和股票基金,以下描述错误的是()。
A. 股票基金的投资风险相对低于股票投资的风险
B. 股票的价格会受到投资者买卖的影响,但股票基金份额净值不受交易日当日投资买卖的影响
C. 股票价格与股票基金的净值在一天之内连续变化
D. 投资者可以评估股票价格被高估或低估,但股票基金份额净值是客观的
5、按照交易的标的物分类,以下属于金融市场的是
Ⅰ.票据市场
Ⅱ.证券市场
Ⅲ.外汇市场
Ⅳ.黄金市场
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
金融市场从不同角度考察,可以做出以下分类:
(一)按照交易工具的不同期限分为货币市场和资本市场;
(二)按照不同的交易标的物分为票据市场、证券市场、衍生工具市场、外汇市场、黄金市场等。