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《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(8月14日)
1、关于基金信息披露的作用，以下表述正确的是( )
A. 有利于投资人取得良好的收益
B. 有利于投资者的价值判断
C. 有利于投资人参与基金投资的具体决策
D. 能够杜绝信息滥用
参考答案：B
参考解析：
基金信息披露的作用主要表现在四个方面：
(一)有利于投资者的价值判断
(二)有利于防止利益冲突与利益输送
(三)有利于提高证券市场的效率
(四)能有效防止信息滥用
2、基金管理人以及依法取得基金代销业务资格的其他机构，可以依法办理开放式基金份额的( )。
A. 认购、场内买卖
B. 认购、申购和赎回
C. 场内买卖、申购和赎回
D. 份额登记、申购和赎回
参考答案：B
参考解析：基金销售机构，是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。目前，国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。直销机构是指直接销售基金的基金公司。代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。
3、中国证监会对基金行业的监管措施，包括( )
A. 民事赔偿
B. 限制交易
C. 撤销董事长
D. 刑事责任
参考答案：B
参考解析：依据《证券投资基金法》的规定，中国证监会依法履行职责，有权采取下列监管措施： 检查;调查取证;行政处罚;限制交易。
4、为规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013 年 6 月，中国证监会修订了( )。
A. 《证券投资基金销售管理办法》
B. 《证券投资基金运作管理办法》
C. 《证券投资基金信息披露管理办法》
D. 《证券投资基金法》
参考答案：A
参考解析：为了规范公开募集证券投资基金的销售活动，促进证券投资基金市场健康发展，2013年6月，中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》。其中规定：基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行(含在华外资法人银行，下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。
5、关于公开募集基金份额持有人大会的召集机构，以下表述错误的是( )。
A. 基金管理人未按规定召集或者不能召开的，由基金托管人召集
B. 基金份额持有人大会由基金管理人召集
C. 代表基金份额5%以上的基金份额持有人自行召集
D. 基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集
参考答案：C
参考解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金份额持有人大会由基金管理人召集。
基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。
基金份额持有人大会设立日常机构的，由该日常机构召集;该日常机构未召集的，由基金管理人召集。基金管理人未按规定召集或者不能召集的，由基金托管人召集。代表基金份额10%以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金份额持有人大会的日常机构、基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报中国证监会备案。
