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《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(8月15日)
1、基金季度报告中披露的投资组合，下列表述错误的是（ ）。
A. 需要披露按行业分类的股票投资组合
B. 需要披露前10名债券明细
C. 需要披露前10名股票明细
D. 需要披露按券种分类的债券投资组合
参考答案：B
参考解析：基金季度报告主要包括基金概况、主要财务指标和净值表现、管理人报告、投资组合报告、开放式基金份额变动等内容。在季度报告的投资组合报告中，需要披露基金资产组合，按行业分类的股票投资组合，前10名股票明细，按券种分类的债券投资组合，前5名债券明细，投资贵金属、股指期货、国债期货等情况，以及投资组合报告附注等内容。
2、某公募基金从业人员甲发现基金经理乙的妻子在进行证券投资，但乙并未向公司申报登记，以下关于甲的行为错误的是（ ）。
A. 甲立即向公司领导报告此情况
B. 甲立即报告公司合规部门核查此事
C. 甲立即提示乙应向公司进行证券投资申报
D. 甲立即建议乙的妻子在公司发现前尽快卖出所持有的证券
参考答案：D
参考解析：依据《证券投资基金法》的规定，基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当事先向基金管理人申报，并不得与基金份额持有人发生利益冲突。
3、关于基金管理人内部治理的监管，以下说法错误的是（ ）
A. 基金管理人应建立良好的内部治理结构，明确股东会、董事会、监事会和高管的职责权限，确保基金管理人独立运作
B. 基金管理人的股东、实际控制人应当按照中国证监会规定及时履行重大事项报告义务
C. 当基金管理人与基金份额持有人利益发生冲突时，应以份额持有人利益优先
D. 基金管理人应当从基金财产中计提风险准备金，以增强管理人风险防范能力，保护份额持有人利益
参考答案：D
参考解析：为了增强基金管理人的风险防范能力，保护基金份额持有人的利益，基金管理人应当依法建立风险准备金制度。依据《证券投资基金法》的规定，公开募集基金的基金管理人应当从管理基金的报酬中计提风险准备金。
4、中国证券投资基金业协会以通过网站公示私募基金基本情况的方式,为其办结备案手续。其中,网站公示内容不包括私募基金（ ）。
A. 主要投资领域
B. 备案时间
C. 托管人
D. 代销机构
参考答案：D
参考解析：《私募投资基金监督管理暂行办法》规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金备案手续，报送以下基本信息：①主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别。②基金合同、公司章程或者合伙协议。资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。③采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。④基金业协会规定的其他信息。
5、基金管理人运用固有资产进行基金投资,应在基金季度报告中履行相关披露务,披露事项包括（ ）
Ⅰ.投资标的
Ⅱ.投资日期
Ⅲ.适用费率
Ⅳ.交易金额
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ
参考答案：A
参考解析：对管理人运用固有资金进行基金投资的事项，基金管理人也应履行相关披露义务，包括：认购基金份额的，在基金合同生效公告中载明所认购的基金份额、认购日期、适用费率等情况;申购、赎回或者买卖基金份额的，在基金季度报告中载明申购、赎回或者买卖基金的日期、金额、适用费率等情况。
