不积跬步无以至千里，233网校小编为广大考生朋友准备了基金从业资格考试每日一练，每天掌握5道题，每天进步一点点！
《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(8月17日)
1、基金管理人应当设立监察稽核部门，对()负责，开展监察稽核工作。
A. 董事会
B. 股东大会
C. 公司经营层
D. 总经理
参考答案：C
参考解析：基金管理人应当设立监察稽核部门，对公司经营层负责，开展监察稽核工作，公司应保证监察稽核部门的独立性和权威性。
2、在合理审查私募基金投资者是否符合合格投资者标准时，私募基金销售人员以下做法中不严谨的是()
A. 审查投资者自行取来的由其打印的证券账户持仓信息截图
B. 审查法人单位上一年度末的资产负债表，并确认是否加盖该单位公章或财务章
C. 审查收入证明是否加盖了其任职单位的公章或人事章
D. 审查由银行柜台出具的存款证明，并核验银行加盖的相关印鉴和出具日期
参考答案：A
参考解析：在完成私募基金风险揭示后，募集机构应当要求投资者提供必要的资产证明文件或收入证明。募集机构应当合理审慎地审查投资者是否符合私募基金合格投资者标准，依法履行反洗钱义务，并确保单只私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。
3、关于私募基金的托管事项,以下表述不正确的是()
A. 私募基金必须由基金托管人托管
B. 私募基金不设托管人的，应当在合同中特别注明
C. 私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全度措施
D. 私募基金不设托管人的,应当在基金合同中明确纠纷解决机制
参考答案：A
参考解析：私募基金进行托管的，私募基金管理人、基金托管人以及投资者三方应当共同签订基金合同;基金合同明确约定不托管的，应当在基金合同中明确保障私募基金财产安全的制度措施、保管机制和纠纷解决机制。
4、关于投资人办理封闭式基金认购申请的业务，以下表述错误的是()
A. 投资者可以按“份额”提交认购申请
B. 投资者需要开立沪、深证券账户
C. 认购申请已经受理后可以申请撤单
D. 投资者也可以开立沪、深基金账户及资金账户
参考答案：C
参考解析：创新型封闭式基金按1.00元募集，外加券商自行按认购费率收取认购费方式进行。拟认购封闭式基金份额的投资人必须开立沪、深证券账户或沪、深基金账户及资金账户，根据自己计划的认购量在资金账户中存入足够的资金，并以“份额”为单位提交认购申请。认购申请已经受理就不能撤单。
5、下列基金公司基金销售活动中不属于直销业务的是()。
A. 基金公司销售人员开发高净值个人客户
B. 基金公司销售人员维护机构客户
C. 基金公司渠道经理通过商业银行销售基金产品
D. 基金公司自主开发建立电子商务平台
参考答案：C
参考解析：直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式，其一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，其二是自行开发建立电子商务平台。
