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《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(8月20日)
1、根据《公开募集证券投资基金法》关于公募证券投资基金募集的规定，以下符合法律规定的是()。
A. 某封闭式公募证券投资基金募集期限届满，募集的基金份额总额为准予注册规模的65%，基金管理人宣布募集失败
B. 某公募证券投资基金募集完毕，发布基金合同生效公布后，进行验资
C. 某公募证券投资基金募集期届满但募集失败，其后第50天，基金管理人向投资人返还了全部已交纳的款项并加计银行同期存款利息
D. 某公募证券投资基金募集过程中，管理人为提高资金收益而将募集资金投资于理财产品
A正确、B错误：基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到准予注册规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过准予注册的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合中国证监会规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。
C错误：基金募集期限届满，不能满足法律规定的条件，无法办理基金备案手续，基金合同不生效，也即基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当承担下列责任：①以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;②在基金募集期限届满后30日内返还投资人已交纳的款项，并加计银行同期存款利息。
D错误：基金募集期间募集的资金应当存人专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用。
2、基金管理人应当建立严格的成本控制和业绩考核制度，强化会计的()监督
A. 事前
B. 事后
C. 全过程
D. 事中
3、销售机构向普通投资者销售产品或提供服务前，应当履行特别告知义务，以下信息属于特别告知的有()。
I.可能直接导致本金亏损的事项
Ⅱ.可能直接导致超过原始本金损失的事项
III.因经营机构的业务或财产状况变化影响客户判断的重要事由
Ⅳ.投资者适当性匹配意见
A. I、III、Ⅳ
B. I、II、III
C. II、III、Ⅳ
D. I、II、III、Ⅳ
基金销售机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当履行特别告知义务，应当告知下列信息：
(1)可能直接导致本金亏损的事项。
(2)可能直接导致超过原始本金损失的事项。
(3)因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项。
(4)因经营机构的业务或者财产状况变化，影响客户判断的重要事由。
(5)限制销售对象权利行使期限或者可解除合同期限等全部限制内容。
(6)投资者适当性匹配意见。
4、以下各项中属于基金管理人内部控制基本要素的是()。
A. 控制成本
B. 控制利润
C. 控制目标
D. 控制环境
5、关于基金职业道德教育和基金职业道德修养的共同点，以下说法正确的是()。
A. 两者均以从业人员的自我学习为基础
B. 两者均以职业道德观念的培养和树立为前提
C. 两者均以行业自律组织的自律工作为核心
D. 两者均以从业机构的培训教育为主要手段
