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《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(8月22日)
1、关于开放式基金的申购和赎回,以下表述正确的是()
A. 投资人递交申购申请,申购成功
B. 基金份额登记机构确认申购款项,申购生效
C. 投资人交付申购款项,申购成功
D. 投资人交付申购款项,申购生效
参考答案：B
参考解析：投资人申购基金份额时，必须全额交付申购款项(中国证监会另有规定的基金除外)，投资人按规定提交申购申请并全额交付款项的，申购申请即为成立;基金份额登记机构确认基金份额时，申购生效。基金份额持有人递交赎回申请，赎回成立;基金份额登记机构确认赎回时，赎回生效
2、以下关于证券投资基金概念的表述,正确的是()
Ⅰ.基金管理人按照基金的资产规模获得一定比率的管理费收入
Ⅱ.证券投资基金是投资人直接分散投资的一种投资方法
Ⅲ.证券投资基金的投资人共享投资收益,共担投资风
Ⅳ.证券投资基金的资产独立于管理人和托管人的
A. A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. B:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. C:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. D:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：证券投资基金，是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金汇集起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益、共担投资风险的集合投资方式。基金管理机构和托管机构分别作为基金管理人和基金托管人，一般按照基金的资产规模获得一定比例的管理费收入和托管费收入。
3、对于基金募集的注册，简易程序注册的审查时间原则上不超()，普通程序注册的审查时间原则上不超()。
A. 20 个工作日、3 个月
B. 20 个工作日、6 个月
C. 20 日、6 个月
D. 20 日、3 个月
参考答案：B
参考解析：对常规基金产品，按照简易程序注册，注册审查时间原则上不超过20个工作日;对其他产品，按照普通程序注册，注册审查时间不超过6个月。
4、商业银行从事基金销售业务，应向()进行注册并取得相应资格。
A. 中国人民银行
B. 中国证券投资基金业协会
C. 中国银保监会
D. 工商注册登记所在地的中国证监会派出机构
参考答案：D
参考解析：商业银行(含在华外资法人银行，下同)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。
5、下列哪一项不属于普通基金净值公告包括的内容()
A. 基金份额平均净值
B. 基金资产净值
C. 基金份额净值
D. 基金份额累计净值
参考答案：A
参考解析：普通基金净值公告主要包括基金资产净值、份额净值和份额累计净值等信息。
