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《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(8月23日)
1、基金在其放开申购、赎回前,一般至少()披露一次资产净值和份额净值。
A. 每个开放日
B. 每个估值
C. 每周
D. 每月
参考答案：C
参考解析：封闭式基金和开放式基金在披露净值公告的频率上有所不同。封闭式基金一般至少每周披露一次资产净值和份额净值。对开放式基金来说，在其开放申购和赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值;开放申购和赎回后，则会披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。
2、关于基金交易业务内部控制的要求,以下表述不正确的是()。
A. 应先审核投资指令的合法、合规和完整性
B. 基金管理人应建立完善的交易记录制度,至少每日核对投资组合列表并存档保管
C. 基金管理人应执行公平交易原则,确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D. 基金经理在紧急情况下，可直接向交易员下达投资指令直接进行交
参考答案：D
参考解析：基金交易应实行集中交易制度，基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易。
3、根据现行法律法规，符合一定要求，可以向证监会申请成为基金销售机构的主体包括()项。
Ⅰ.保险经理公司
Ⅱ.保险代理公司
Ⅲ.信托公司
Ⅳ.期货公司
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：基金销售机构是指依法办理开放式基金份额的认购、申购和赎回的基金管理人以及取得基金代销业务资格的其他机构。国内的基金销售机构可分为直销机构和代销机构两种类型。(1)直销机构是指直接销售基金的基金公司。基金公司开展直销目前主要包括两种形式：一是专门的销售人员直接开发和维护机构客户和高净值个人客户，二是自行开发建立电子商务平台。(2)代销机构是指与基金公司签订基金产品代销协议，代为销售基金产品，赚取销售佣金的商业机构，主要包括商业银行、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构以及独立基金销售机构。
4、以下不属于企业风险管理基本框架内容的是()。
A. 目标设定
B. 资产负债
C. 内部环境
D. 风险应对与评估
参考答案：B
参考解析：企业风险管理基本框架包括八个方面内容：内部环境、目标设定、事项识别、风险评估、风险应对、控制活动、信息与沟通、行为监控。
5、对于基金合同生效1年以上但不满10年的基金，关于其宣传推介材料业绩登载，以下说法错误的是()
A. 如宣传推介材料公布日在下半年，还应当登载当年年初以来的业绩
B. 基金业绩表现数据应当经基金托管人复核或摘取自基金定期报告
C. 应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩
D. 计算业绩表现数据应按照有关法律法规的规定或者行业公认的准则
参考答案：A
参考解析：基金合同生效1年以上但不满10年的，应当登载自合同生效当年开始所有完整会计年度的业绩，宣传推介材料公布日在下半年的，还应当登载当年上半年度的业绩。
