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《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(8月27日)
1、基金管理人办理开放式基金份额赎回所收取的赎回费，应归入基金资产的比例为( )。
A. 不低于50%
B. 不受限制
C. 不低于25%
D. 不低于75%
2、以下基金信息披露行为中，属于严重违法行为的是( )。
Ⅰ 将不存在的事实在信息披露文件中予以记载
Ⅱ 对其同行进行贬低，借以抬高自己
Ⅲ 信息披露使投资者对基金投资行为发生错误判断并产生重大影响
Ⅳ 信息披露中存在应披露而未披露的信息，以至于影响投资者做出正确决策
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
3、《证券投资基金法》明确规定了基金托管人的职责，关于基金托管人的职责，以下表述错误的是( )。
A. 办理与基金托管业务有关的信息披露事项
B. 按照不同基金管理人分别设置专有账户存放管理人管理的基金财产
C. 按照规定自行召集基金份额持有人大会
D. 安全保管基金财产
基金托管人职责包括：①安全保管基金财产;②按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户;③对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立;④保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;⑤按照基金合同的约定，根据基金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜;⑥办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项;⑦对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见;⑧复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格;⑨按照规定召集基金份额持有人大会;⑩按照规定监督基金管理人的投资运作。
C项说法错误，代表基金份额10%以上的持有人有权自行召集基金份额持有人大会，并报中国证监会备案。
4、当货币市场基金正偏离度绝对值达到0.50%时，基金管理人应当暂停接受申购并在5个交易日内将正偏离度绝对值调整到( )以内。
A. 0.40%
B. 0.25%
C. 0.50%
D. 0.2%
5、关于基金管理人的合规性风险，以下表述正确的是( )。
Ⅰ 在具体风险事件中，合规风险可表现为操作风险、声誉风险或道德风险
Ⅱ 合规风险包括投资合规性风险、操作合规性风险、反洗钱合规性风险等
Ⅲ 不公平对待不同投资组合属于投资合规性风险
Ⅳ 对有关客户的身份证明材料保存属于反洗钱合规性风险管理的主要举措之一
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅳ
