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《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(9月3日)
1、关于基金销售机构，以下表述正确的是( )。
A. 商业银行可以开展基金直销和代销业务
B. 基金公司可以开展基金直销业务
C. 证券公司不能开展基金代销业务
D. 证券交易所可以开展基金代销业务
2、根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》的规定，具备下列哪项任职条件可以担任基金管理公司督察长?( )
A. 从事证券、基金工作5年以上，并且通过注册会计师资格考试
B. 最近2年未被金融监管机构实施行政处罚或采取重大行政监管措施
C. 从事证券、基金工作8年以上，并且通过中国证券业协会或中国证券投资基金业协会组织的合规管理人员胜任能力考试
D. 在证券监管机构、证券基金业自律组织任职5年以上
3、关于ETF联接基金的投资运作特征，以下表述错误的是( )。
A. 通常投资多只目标ETF以分散单一目标指数带来的风险
B. 其投资目标是紧密跟踪目标指数
C. 在基金类别上属于一种特殊的FOF(基金中的基金)
D. 通常采取开放式运作方式
4、某基金管理人在宣传其短期理财债券型基金时，使用“安全堪比存款，收益超出货币”的宣传口号。这属于以下哪种基金宣传推介禁止性行为?( )
A. 预测基金的证券投资业绩
B. 登载单位或者个人的推荐性文字
C. 诋毁其他基金管理人募集或者管理的基金
D. 夸大或者片面宣传基金
基金宣传推介材料必须真实、准确，与基金合同、基金招募说明书相符，不得有下列情形：
(1)虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
(2)预测基金的投资业绩。
(3)违规承诺收益或者承担损失。
(4)诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金管理人募集或者管理的基金。
(5)夸大或者片面宣传基金，违规使用安全、保证、承诺、保险、避险、有保障、高收益、无风险等可能使投资人认为没有风险的或者片面强调集中营销时间限制的表述。
(6)登载单位或者个人的推荐性文字。
(7)基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。
(8)中国证监会规定的其他情形。
5、基金管理公司软件的使用应充分考虑软件的安全性、可靠性、稳定性和可扩展性，应具备( )等功能。
Ⅰ 分权制约
Ⅱ 访问控制
Ⅲ 安全保护
Ⅳ 故障恢复
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
