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《基金法律法规、职业道德与业务规范》精选习题(9月4日)
1、按照基金从业人员职业道德中守法合规要求，基金机构应当做( )。
Ⅰ 完善各项规章制度
Ⅱ 强化工作流程管理
Ⅲ 形成守法合规企业文化
Ⅳ 及时将新出台法规告知基金从业人员
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅲ、Ⅳ
守法合规要求基金从业人员要熟悉并自觉遵守法律法规等行为规范，积极配合监管，主动向监管机构提供违法违规的线索，举报违法违规的行为。
1.熟悉法律法规等行为规范守法合规的前提是熟悉相关的法律法规等行为规范。
2.遵守法律法规等行为规范基金从业人员在熟悉法律法规等行为规范的基础上，要自觉遵守这些规范。具体而言，遵守法律法规等行为规范包括以下要求：
(1)基金从业人员应当严格遵守法律法规等行为规范，当不同效力级别的规范对同一行为均有规定时，应选择遵守更为严格的规范。
(2)基金从业人员应当自觉遵守《自律准则》规定的各类行为规范。
(3)基金从业人员应当积极配合基金监管机构的监管。
(4)负有监督职责的基金从业人员，要忠实履行自己的监督职责，及时发现并制止违法违规行为，防止违法违规行为造成更加严重的后果。
(5)普通的基金从业人员，尽管不负有监督职责，但是也应当监督他人的行为是否符合法律法规的要求。一旦发现违法违规的行为，应当及时制止并向上级部门或者监管机构报告。
2、关于资产管理的特征，以下表述正确的是( )。
A. 资产管理的委托方为投资人，受托方为资产管理人
B. 资产管理的委托人委托受托人管理资产往往是以非盈利为目的的
C. 受托管理的资产主要是能产生现金流入的固定资产等实物资产
D. 资产管理的受托人主要通过投资于实物资产实现管理资产的增值
资产管理的委托人委托受托人管理资产往往是以盈利为目的的，故B错误;
受托管理的资产不一定是能产生现金流入的固定资产等实物资产，故C错误;
资产管理的受托人主要通过投资于实物资产实现管理资产的增值 ，不一定为实物资产，故D错误。
3、某QDII基金披露的以下信息，错误的是( )。
A. 临时公告变更境外托管人
B. 公告变更基金经理
C. 临时公告圣诞节期间由于境外市场闭市，暂停申购和赎回
D. 单独向重要客户及时披露全部股票和债券持仓明细
4、根据《证券投资基金销售管理办法》规定，改基金销售有限公司“XX号红包活动”属于以下哪种禁止性行为?( )
A. 采取抽奖、回扣等方式销售基金
B. 以低于成本的销售费用销售基金
C. 以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平
D. 承诺利用基金资产进行利益输送
5、若该公司仍要开展基金促销活动，以下做法合规的是( )。
A. 开展基金知识问答送礼品活动
B. 投资者申购1万元送10积分，积分可以兑换相应礼品
C. 开展基金销售送基金份额活动
D. 开展基金销售送保险活动
