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《基金法律法规、职业道德与业务规范》（9月6日）
1、对于电视、电影、互联网资料、公共网站链接形式的宣传材料的影像显示应至少为( )。
A. 5秒
B. 10秒
C. 15秒
D. 1分钟
2、以下风险类型与基金管理公司在管理投资组合过程关系最密切的风险是( )。
A. 制度和流程风险
B. 流动性风险
C. 业务持续风险
D. 新业务风险
3、( )是指合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。
A. 协调性原则
B. 客观性原则
C. 规范性原则
D. 专业性原则
4、关于公募基金销售活动，以下合规的是( )。
Ⅰ 采用直销代办模式
Ⅱ 让客户选择低费率的网上渠道认购
Ⅲ 买基金份额赠送意外险
Ⅳ 基金经理对产品进行微信路演
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
Ⅰ项不合规，“直销代办”模式属于违规行为。
Ⅲ项不合规，基金销售机构在基金销售活动中，不得有下列行为：①在签订销售协议或销售基金的活动中进行商业贿赂;②以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平;③未经公告擅自变更向基金投资人的收费项目或收费标准，或通过先收后返、财务处理等方式变相降低收费标准;④采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金;⑤其他违反法律、行政法规的规定，扰乱行业竞争秩序的行为。
5、关于基金销售机构，以下说法正确的是( )。
A. 商业银行均可以销售基金
B. 基金管理公司可以开展直销业务
C. 保险公司只能销售该保险资管发行的基金
D. 资产规模低于200亿元的证券公司不能销售基金
并非商业银行均可以销售基金，故A错误;
保险公司不只能销售该保险资管发行的基金，故C错误;
资产规模低于200亿元的证券公司亦可销售基金，故D错误。
