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《基金法律法规、职业道德与业务规范》（9月7日）
1、关于基金与其他金融工具的比较，以下表述正确的是( )。
A. 股票和基金的变现能力强，银行储蓄和传统保险产品的变现能力弱
B. 基金是一种投资工具，而保险的主要功能是保障
C. 购买基金和传统保险产品所要求的条件是基本相同的
D. 基金与股票属于直接投资工具，银行储蓄和保险产品属于间接投资工具
2、按照现行法规要求，非公开募集基金的管理人应当在基金募集完毕后，向( )进行产品备案。
A. 中国证券投资基金业协会
B. 中国人民银行
C. 中国证券监督管理委员会
D. 中国证券业协会
3、如下关于基金销售人员的销售行为中，禁止性的行为包括( )。
Ⅰ 基金销售人员可以预测基金未来业绩表现情况
Ⅱ 基金销售人员可以以个人名义接受投资者的投资款项
Ⅲ 基金销售人员可以向投资者收取投资咨询服务费等
Ⅳ 基金销售人员向投资者展示基金评级机构的评级结果
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
基金销售人员从事基金销售活动的其他禁止性情形包括：
(1)在销售活动中为自己或他人牟取不正当利益。
(2)违规向他人提供基金未公开的信息。
(3)诋毁其他基金、销售机构或销售人员。
(4)散布虚假信息，扰乱市场秩序。
(5)同意或默许他人以其本人或所在机构的名义从事基金销售业务。
(6)违规接受投资者全权委托，直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易。
(7)违规对投资者做出盈亏承诺，或与投资者以口头或书面形式约定利益分成或亏损分担。
(8)承诺利用基金资产进行利益输送。
(9)以账外暗中给予他人财物或利益或接受他人给予的财物或利益等形式进行商业贿赂。
(10)挪用投资者的交易资金或基金份额。
(11)从事其他任何可能有损其所在机构和基金业声誉的行为。
4、各类私募基金管理人向中国证券投资基金业协会申请登记时，需报送的基本信息不包括( )。
A. 公司内部控制制度
B. 高级管理人员的基本信息
C. 公司章程或者合伙协议
D. 主要股东或者合伙人名单
5、基金注册登记机构通过设立和维护( )确认基金份额持有人持有基金份额的事实。
A. 代销机构网点
B. 投资者申购、赎回申请数据
C. 基金投资组合状况
D. 基金份额持有人名册
