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2019年基金从业考试模拟卷(四)
《基金法律法规》【在线测试>>】
1、开放式基金的赎回申报单位( )。
A. 1元人民币
B. 10元人民币
C. 1份基金份额
D. 10份基金份额
2、境内个人基金投资开立基金账户的有效身份证件原件不包括( )。
A. 警官证
B. 军官证
C. 护照
D. 驾驶证
3、基金管理人的基金宣传推介材料，应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起( )个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 6
4、下列哪一项属于基金交易业务控制的主要内容?( )
A. 投资决策应当有充分的投资依据，重要投资要有详细的研究报告和风险分析支持，并有决策记录
B. 建立研究报告质量评价体系
C. 建立投资对象备选库制度，研究部门根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护备选库
D. 建立科学的交易绩效评价体系
5、下列属于股票、债券开放式基金申购赎回原则的是( )。
Ⅰ.未知价交易原则
Ⅱ.已知价交易原则
Ⅲ.份额申购、份额赎回原则
Ⅳ.金额申购、份额赎回原则
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ
股票基金、债券基金的申购和赎回原则：
(1)未知价交易原则。
(2)金额申购、份额赎回原则。
6、基金客户服务要求服务人员除了具有金融知识基础外，还需要深入掌握各类基金产品的相关专业知识，这属于客户服务的( )特点。
A. 专业性
B. 时效性
C. 持续性
D. 规范性
7、混合基金是指( )的基金。
A. 主要投资于股票、债券，且60%以上投资于股票
B. 主要投资于股票、债券和货币市场工具，但股票投资和债券投资的比例不符合股票基金、债券基金规定的
C. 主要投资于股票、债券，且80%以上投资于债券
D. 主要投资于股票、债券，且不低于20%的基金资产投资于货币市场工具
8、下列不能直接认为是合格投资者的是( )。
A. 资产在3000万元以上的家族信托
B. 资产在1000万元以下的慈善基金
C. 社会保障基金
D. 企业年金
以下投资者视为当然合格投资者：
(1)社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金。
(2)依法设立并在基金业协会备案的投资计划。
(3)投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员。
(4)中国证监会规定的其他投资者。
9、( )是基金信息披露最根本、最重要的原则。
A. 真实性原则
B. 准确性原则
C. 完整性原则
D. 及时性原则
10、证券投资基金的当事人一般是指基金的( )。
A. 发起人、管理人和投资人
B. 管理人、托管人和份额持有人
C. 托管人、发起人和投资人
D. 受益人、管理人和投资人
……
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