2019年基金从业资格考试法律法规每日一练(9月13日)

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《基金法律法规、职业道德与业务规范》（9月13日）

1、中国证监会有权采取下列(　　)监管措施。

Ⅰ.检查

Ⅱ.调查取证

Ⅲ.限制交易

Ⅳ.行政处罚

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2、基金销售机构应根据中国人民银行《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第9条和第10条规定，监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后(　　)个工作日内，向中国反洗钱监测分析中心报告。

A.2

B.3

C.4

D.5

3、基金促销策略主要是(　　)。

A.多渠道宣传推介

B.产品组合营销

C.基金拆分、大比例分红等创新策略

D.以上都是

4、基金管理人内部控制有下列总体目标(　　)。

Ⅰ.形成守法经营、规范运作的经营思想和经营理念

Ⅱ.防范和化解经营风险，提高经营管理效益

Ⅲ.确保基金和基金管理人的财务和其他信息真实、准确、完整、及时

Ⅳ.提高证券市场运行效率

A.Ⅰ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

5、下列关于基金业在金融体系中的地位与作用，说法正确的是(　　)。

A.完善金融体系和社会保障体系

B.为中小投资者拓宽投资渠道

C.推动责任投资，实现可持续发展

D.以上都是