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《基金法律法规、职业道德与业务规范》（9月16日）
1、基金托管人召集基金份额持有人大会的，应至少提前( )日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项：
A.15
B.20
C.25
D.30
参考答案：D
答案：D
2、基金公司风险管理的原则有( )。
Ⅰ.最高性原则
Ⅱ.最优性原则
Ⅲ.全面性原则
Ⅳ.权责匹配原则
Ⅴ.独立性原则
Ⅵ.定性与定量原则
Ⅶ.适时性原则
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、V、Ⅵ、Ⅶ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅵ、Ⅶ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ、Ⅶ
参考答案：B
3、下列说法正确的是( )。
Ⅰ.规范证券投资基金活动是基金监管的直接目标
Ⅱ.审慎监管原则是金融业特有的一项监管原则
Ⅲ.公开原则要求基金监管机构的监管规则和处罚应当公开
Ⅳ.公平原则要求基金监管机构依照相同的标准衡量同类监管对象的行为
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
4、基金投资跟踪与评价要抓好以下核心环节( )。
Ⅰ.回访投资者，解答投资者的疑问
Ⅱ.征询客户对已使用产品和服务的满意程度
Ⅲ.关注基金销售业务中的异常交易行为
Ⅳ.制定完善的业务流程与销售人员职业操守评价制度
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
5、有下列( )情形之一的，不得担任基金管理人的从业人员。
Ⅰ.个人所负债务数额较大，到期未清偿的
Ⅱ.因违法行为被开除的从业人员
Ⅲ.因违法行为被吊销执业证书的从业人员
Ⅳ.因渎职被判处刑罚的
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
