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《基金法律法规、职业道德与业务规范》（9月17日）
1、我国基金销售市场现有基金销售方式包括( )。
A.直销
B.代销
C.互联网销售
D.以上都是
参考答案：D
2、合规独立性中，最重要的是( )。
A.部门的独立性
B.机制的独立性
C.问责的独立性
D.以上都是
参考答案：A
3、基金客户档案管理与保密要重点关注以下方面( )。
Ⅰ.建立基金份额持有人信息管理制度和保密制度
Ⅱ.明确基金份额持有人信息的维护和使用权限并留存相关记录
Ⅲ.逐日备份并异地妥善存放基金投资人信息和交易记录
Ⅳ.对重要业务环节实行双人双岗
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
4、基金销售机构可以依据销售基金的保有量提取一定比例的( )。
A.认购费
B.转换费
C.销售服务费
D.客户维护费
参考答案：D
5、基金上市交易公告书主要披露下列事项( )。
Ⅰ.基金募集情况与上市交易安排
Ⅱ.持有人户数
Ⅲ.持有人结构及前10名持有人
Ⅳ.基金财务状况
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
