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《基金法律法规、职业道德与业务规范》（9月18日）
1、法规规定基金年度报告应经( )以上独立董事签字同意并由董事长签发。
A.1/3
B.1/2
C.2/3
D.3/4
参考答案：C
2、基金职业道德教育和修养就是把外在的基金职业道德规范转化为内在的( )的活动。
A.职业道德情感
B.职业道德观念
C.职业行为习惯
D.以上都是
参考答案：D
3、( )是基金管理人合规管理中的关键性原则。
A.独立性原则
B.客观性原则
C.公正性原则
D.专业性原则
参考答案：A
4、中国证券投资基金协会的特别会员不包括( )。
A.证券期货交易所
B.地方基金业协会
C.基金销售机构
D.登记结算机构
参考答案：C
5、中国证监会对公开募集基金管理人的一般违法违规行为可以采取下列( )监管措施。
Ⅰ.责令限期改正
Ⅱ.限制令
Ⅲ.责令更换有关人员
Ⅳ.指定其他机构接管
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
