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《基金法律法规、职业道德与业务规范》（9月20日）
1、ETF申购、赎回清单公告内容包括( )。
Ⅰ.T日预估现金部分
Ⅱ.最小申购
Ⅲ.现金替代
Ⅳ.基金份额总值
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：C
2、ETF与LOF的主要区别在于( )。
Ⅰ.申购赎回的标的不同
Ⅱ.申购赎回的场所不同
Ⅲ.对申购赎回的限制不同
Ⅳ.基金投资策略的不同
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
3、作为私募基金合格投资者的单位的净资产应不低于( )。
A.50万元
B.100万元
C.300万元
D.1000万元
参考答案：D
4、合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系，努力形成公司的合规合力，避免内部消耗。这是合规管理的( )原则。
A.协调性原则
B.客观性原则
C.公正性原则
D.专业性原则
参考答案：A
5、下列是我国的证券交易所及其他金融交易所的是( )。
Ⅰ.上海证券交易所
Ⅱ.深圳证券交易所
Ⅲ.郑州商品交易所
Ⅳ.大连期货交易所
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：A
