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《基金法律法规、职业道德与业务规范》（9月21日）
1、基金资产()投资于其他基金份额的，为基金中基金。
A.20%
B.50%
C.80%
D.100%
参考答案：C
2、基金销售人员从事基金销售活动禁止下列()情形。
Ⅰ.诋毁其他基金、销售机构或销售人员
Ⅱ.同意他人以本人或所在机构的名义从事基金销售业务
Ⅲ.直接代理客户进行基金认购、申购、赎回等交易
Ⅳ.违规对投资者做出盈亏承诺
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
3、对系统运行数据中涉及基金投资人信息和交易记录的备份在不可修改的介质上至少保存()。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年
参考答案：C
4、普通投资者申请成为专业投资者应当以()形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果，提供相关证明材料。
A.电话
B.电邮
C.书面
D.口头
参考答案：C
5、违规承诺收益或者承担损失是基金信息披露的禁止行为之一，下列说法正确的是()。
Ⅰ.投资者应根据自己的收益偏好和风险承受能力，审慎选择基金品种，即所谓的“买者自慎”
Ⅱ.一般情况下，管理人可以受托管理基金资产，托管人可以受托保管基金资产
Ⅲ.托管人可以替代投资者承担基金投资的盈亏
Ⅳ.对于基金信息披露义务人而言，他没有承诺收益的能力，也不存在承担损失的可能
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案：D
