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《基金法律法规、职业道德与业务规范》(9月22日)
1、与其他金融工具相比较,基金是一种( ) 。
A.受益凭证
B.股权凭证
C.信用凭证
D.债权凭证
2、QDII基金的基金合同、基金招募说明书中的特殊披露要求是()。
A.境外投资顾问和境外托管人信息
B.投资交易信息
C.投资境外市场可能产生的风险信息
D.以上都是
3、投资者一般可选择()方式认购ETF份额。
A.场内现金认购
B.场外现金认购
C.证券认购
D.以上都是
4、各国(地区)信息披露所采用的“重大性”概念有以下标准()。
Ⅰ.影响投资者决策标准
Ⅱ.影响证券市场价格标准
Ⅲ.影响证券市场自律规则标准
Ⅳ.影响证券市场监管政策标准
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
5、销售机构进行市场细分应遵循以下准则()。
Ⅰ.易于开发、便于进入
Ⅱ.能够测算出细分市场的客户数量、购买潜力和销售规模
Ⅲ.市场规模会不断扩大、市场容量会稳步增长
Ⅳ.能够清楚地认识不同细分市场的客户差异
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ