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《基金法律法规》（10月11日）
1、基金上市交易公告书披露的事项不包括（ ）。
A．基金净值表现
B．基金投资组合报告
C．基金财务状况
D．持有人户数
参考答案：A
参考解析：基金上市交易公告书的主要披露事项包括：基金概况、基金募集情况与上市交易安排、持有人户数、持有人结构及前10名持有人、主要当事人介绍、基金合同摘要、基金财务状况、基金投资组合报告、重大事件揭示等。
2、目前，我国货币市场基金赎回款最快可在（ ）日到账。
A．T+0
B．T+2
C．T+3
D．T+1
参考答案：A
参考解析：货币市场基金的赎回资金划付更快一些，一般T+1日即可从基金的银行存款账户划出，最快可在划出当天到达投资者资金账户。
3、守法合规是基金从业人员职业道德的基础要求，基金从业人员守法合规的目的包括（ ）。
Ⅰ．避免实施违法违规行为
Ⅱ．与监管机构共同制定监督政策
Ⅲ．避免参与他人实施的违法违规行为Ⅳ．参与监管机构的执法活动
A．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅲ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：守法合规的目的是避免基金从业人员自己实施或者参与违法违规的行为，或者为他人违法违规的行为提供帮助。
4、下列不属于基金法定信息披露范畴的是（ ）。
A．基金招募说明书
B．基金投资预测说明书
C．基金合同
D．基金托管协议
参考答案：B
参考解析：基金信息披露的内容包括下列方面：(1)基金招募说明书。(2)基金合同。(3)基金托管协议。(4)基金份额发售公告。(5)基金募集情况。(6)基金合同生效公告。(7)基金份额上市交易公告书。(8)基金资产净值、基金份额净值。(9)基金份额申购、赎回价格。(10)基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告。(11)临时报告。(12)基金份额持有人大会决议。(13)基金管理人、基金托管人的基金托管部门的重大人事变动。(14)涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼。(15)澄清公告。(16)中国证监会规定的其他信息。
5、下列行为中，构成不正当竞争的是（ ）。
Ⅰ．基金管理公司甲公司为销售基金，宣传成功开户的可以参与抽奖活动
Ⅱ．基金管理公司乙开展“开户有礼”活动，在活动期间成功开立基金账户可以获赠基金份额
Ⅲ．基金管理公司丙庆祝成立十周年，邀请部分忠实客户参加纪念活动并赠送印有公司商标的小额纪念品
Ⅳ．基金管理公司丁为打击竞争对手，捏造、散布对方核心投资管理人被公安机关调查的消息
A．Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B．Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C．Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D．Ⅱ、Ⅳ
参考答案：C
参考解析：诚实守信规范要求基金从业人员不得进行不正当竞争，不得以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平，低于基金销售成本销售基金；不得采取抽奖、回扣或者赠送实物、保险、基金份额等方式销售基金。基金从业人员应当公平、合法、有序地进行竞争。
