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2019年基金从业《法律法规》考前习题(11月20日)

来源:233网校 2019-11-20 00:00:00

不积跬步无以至千里,233网校小编为广大考生朋友准备了11月基金从业资格考试每日一练,每天掌握5道题,每天进步一点点!

《基金法律法规》每日精选习题(11月20日)

2019年基金从业《法律法规》考前习题

1、关于风险价值(VaR)的估算方法,以下说法错误的是(  )

A.蒙特卡洛模拟法的计算量较大

B.蒙特卡洛模拟法被认为是最精准贴近的计算方法

C.参数法假设投资组合中的金融工具是基本风险因子的现行组合

D.历史模拟法中优先选用时间间隔较长的历史数据作为数据来源

参考答案:D

2、股权投资基金募集资金的主要要求应当包括(  )。

Ⅰ.向合格投资者募集

Ⅱ.非公开募集

Ⅲ.按规定进行信息披露

Ⅳ.不做固定收益承诺

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

参考答案:C

3、相对于行业自律、内部控制和社会力量监督,股权投资基金的政府监管具有(  )特征。

Ⅰ.法定性

Ⅱ.优先性

Ⅲ.强制性

Ⅳ.前瞻性

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅱ、Ⅲ

参考答案:A

4、关于基金管理人的内部控制,下列说法错误的是(  )。

A.内部控制制度必须得到持续的贯彻执行并发挥作用

B.公司管理层有权根据业务需要灵活执行内部控制制度

C.内部控制制度应适应基金监管的法律法规要求

D.内部控制制度应覆盖公司所有人员

参考答案:B

5、下列关于LOF上市交易的表述中,错误的是(  )。

A.LOF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似

B.投资者T日在交易市场卖出基金份额后的资金T+2日到账

C.基金上市首曰的开盘参考价为前一工作日基金份额净值

D.基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为10%,自上市首日开始执行

参考答案:B

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