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《基金法律法规》每日精选习题（11月21日）
1、根据《证券投资基金销售管理办法》的规定，在缺乏足够证据支持的情况下，基金宣传推介材料不得使用的表述包括( )。
Ⅰ.首只
Ⅱ.唯一
Ⅲ.最好
Ⅳ.最大
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【考查考点】基金宣传推介材料的禁止性规定
【考点解析】基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，应当特别注意：①在缺乏足够证据支持的情况下，不得使用“业绩稳健”“业绩优良”“名列前茅”“位居前列”“首只”“最大”“最好”“最强”“唯一”等表述;②不得使用“坐享财富增长”“安心享受成长”“尽享牛市”等易使基金投资人忽视风险的表述;③不得使用“欲购从速”“申购良机”等片面强调集中营销时间限制的表述;④不得使用“净值归一”等误导基金投资人的表述。
2、某封闭式基金募集期限届满，以下情况中满足募集成功条件的是( )。
A. 基金份额总额达到核准规模的 70%且份额持有人人数为 150 人
B. 基金份额总额达到核准规模的 70%且份额持有人人数为 200 人
C. 基金份额总额达到核准规模的 85%且份额持有人人数为 240 人
D. 基金份额总额达到核准规模的 80%且份额持有人人数为 100 人
【考查考点】基金的合同生效
【考点解析】基金的合同生效
(1) 基金募集期限届满，封闭式基金需满足募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上;开放式基金需满足募集份额总额不少于2亿份，基金募集金额不少于2亿元人民币，基金份额持有人的人数不少于200人。基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资。自收到验资报告之日起l0日内，向中国证监会提交备案申请和验资报告，办理基金备案手续。
(2)基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败，基金管理人应承担下列责任：
①以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;
②在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。
3、关于 QDII 基金放开申购赎回后每个开放日的净值披露时限要求是在估值日后( )。
A. 2-3 个工作日内
B. 1-2 个工作日内
C. 1-2 个自然日内
D. 2-3 个自然日内
【考查考点】QDII 基金净值信息的披露频率要求
【考点解析】QDII基金也是开放式基金，在其开放申购、赎回前，一般至少每周披露一次资产净值和份额净值;开放申购、赎回后，则需要披露每个开放日的份额净值和份额累计净值。QDII基金的净值在估值日后1～2个工作日内披露。
4、2016 年 2 月 18 日，某投资者通过场外(银行)申购基金 30000，假设基金管理人规定的申购费率为 1.5%,申购当日基金份额净值为1元。则申购手续费和可以得到的申购份额为( )
A. 450 和 29559份
B. 450 和 28142.86 份
C. 443.35 和 29556.65 份
D. 443.35 和 28149.19 份
【考查考点】基金申购金额的计算
【考点解析】净申购金额=申购金额/(1+申购费率)=30000/1.015=29556.65
申购费用=申购金额-净申购金额=30000-29556.65=443.35
申购份额=净申购金额/申购当日基金份额净值=299566.65/1=29556.65
5、关于 ETF 基金上市交易价格的涨趺幅,以下表述正确的是( )。
A. 上市首日无涨跌幅限制,下一交易日起实行涨跌幅限制,涨幅比例为 10%
B. 自上市首日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为 10%
C. 自上市首日起实行涨跌幅限制，涨跌幅比例为 5%
D. 上市首日无涨跌幅限制,下一交易日起实行涨跌幅限制,涨幅比例为 5%
【考查考点】ETF份额的上市交易
【考点解析】ETF合同生效后，基金管理人可向证券交易所申请上市。ETF上市后二级市场的交易与封闭式基金类似，要遵循下列交易规则：
(1)基金上市首日的开盘参考价为前一工作日基金份额净值;
(2)基金实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为10%，自上市首日起实行;
(3)基金买人申报数量为100份或其整数倍，不足100份的部分可以卖出;
(4)基金申报价格最小变动单位为0.001元。
