2019年基金从业《基金法律法规》试卷二

1、【答案】C

解析：基金合同生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或者年度报告。选项 A 错误。

基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告，选项 B 错误。

基金管理人应当在每年结束之日起 90 日内，编制完成基金年度报告，选项 C 正确。

基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内，编制完成基金半年度报告，选项D 错误。

基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内，编制完成基金季度报告。故本题为 C 选项。

2、【答案】A

解析：召开基金份额持有人大会，召集人应当至少提前 30 日公告基金份额持有人大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。

基金份额持有人大会决定的事项，应当依法报中国证监会备案，并予以公告。故本题为 A 选项。

3、【答案】A

解析：开放式基金份额的登记，是指基金注册登记机构通过设立和维护基金份额持有人名册，确认基金份额持有人持有基金份额的事实的行为。

基金份额登记具有确定和变更基金份额持有人及其权利的法律效力，是保障基金份额持有人合法权益的重要环节。

《证券投资基金法》规定，开放式基金的登记业务可以由基金管理人办理，也可以委托中国证监会认定的其他机构办理。选项 A 错误。

故本题为 A 选项。

4、【答案】B

解析：下列投资者视为合格投资者：①社会保障基金、企业年金等养老基金，慈善基金等社会公益基金;②依法设立并在基金业协会备案的投资计划;③投资于所管理私募基金的私募基金管理人及其从业人员;④中国证监会规定的其他投资者。

故本题为 B 选项。

5、【答案】A

解析：基金销售机构应通过网络或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的人员信息，公示的内容包括但不限于：姓名、从业资质证明及编号、所在营业网点等信息。

故本题为 A 选项。

6、【答案】D

解析：我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按月支付。

故本题为 D 选项。

7、【答案】B

解析：基金业协会履行下列职责：

①教育和组织会员遵守有关证券投资的法律行政法规，维护投资人合法权益;

②依法维护会员的合法权益，反映会员的建议和要求;

③制定和实施行业自律规则，监督、检查会员及其从业人员的执业行为，对违反自律规则和协会章程的，给予纪律处分;选项 A 正确。

④制定行业执业标准和业务规范，组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;选项 C 正确。

⑤提供会员服务，组织行业交流，推动行业创新，开展行业宣传和投资人教育活动;

⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解

⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;选项 D 正确。

⑧协会章程规定的其他职责。选项 B 为证券交易所职责。故本题为 B 选项。

8、【答案】B

【解析】《证券投资基金法》对基金的投资活动作出了以下限制性规定，包括：(1) 承销证券;(2)违反规定向他人贷款或提供担保;(3)从事承担无限责任的投资;(4)买卖其他基金法律法规、职业道德与业务规范基金份额，但是证监会另有规定的除外;(5)向基金管理人、托管人出资;(6)从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;(7)法律、行政法规和证监(7)法律、行政法规和证监会规定禁止的其他活动。故本题选择 B 选项。

9、【答案】D

【解析】本题考查私募基金管理人变更登记事项。申请登记期间，登记事项发生重大变化的，私募基金管理人应当及时告知基金业协会并变更申请登记内容。故本题选择 D 选项。

10、【答案】C

【解析】本题考查开放式基金的非交易过户。开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括继承、司法强制执行等方式。接受划转的主体必须是合格的个人投资者或机构投资者。故本题选择 C 选项。