您现在的位置:233网校 >基金从业 > 基金法律法规 > 基金法律法规模拟试题

基金从业基金法律法规精选习题及答案:证券交易所的监管

来源:233网校 2020-06-13 00:00:00

233网校为您提供基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》各章节知识点的习题精选,大部分都是历年的真题!考前练一练,巩固核心知识!

章节:第4章 证券投资基金的监管

知识点:证券交易所对基金份额上市、基金投资行为的监管【考点解析>>】【在线测试>>

1、【单选题】证券交易所依法拥有对()的职责。

A. 基金份额上市交易监管

B. 基金投资行为监管

C. 基金市场的自律管理

D. 以上都是

参考答案:D
参考解析:证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施,组织和监督证券交易,实行自律管理的法人。证券交易所具有监管者和被监管者的双重身份,一方面,作为证券市场组织者,其为众多证券机构提供集中交易场所,组织证券交易,实行自律管理,是市场的管理者。证券交易所负责对基金在交易所内的投资交易活动进行监管;证券交易所对基金份额上市交易的监管;证券交易所对基金投资行为的监管。

2、【单选题】证券交易所自律管理的内容不包括() 。

A. 基金公司人员的聘任

B. 对基金上市交易的监控和管理

C. 对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行监控和管理

D. 对证券投资基金在证券市场的投资行为进行监控和管理

参考答案:A
参考解析:证券交易所自律管理的内容包括:①对基金份额上市交易的监管。基金份额在证券交易所上市交易,应当遵守证券交易所的业务规则.接受证券交易所的自律性监管。②对基金投资行为的监管。证券交易所设有基金交易监控系统,对投资者买卖基金的交易行为以及基金在证券市场的投资运作行为的合法合规性进行日常监控。重点监控涉嫌违法违规的交易行为,并监控基金财产买卖高风险股票的行为等。

购基金从业任意课程即送题库VIP会员,包含智能题库100%章节题量+2套考前点题/科+助教答疑,畅享更多题量。点击了解>>

热点推荐:

基金从业临考冲刺锁分考点 (三科)

2019年11月基金从业考试真题及答案下载

基金从业资格考试章节题/模拟题/真题免费刷

添加学霸君微信个人号【ks233wx9】,或加入QQ群:166059514(233网校-基金从业考试),加入基金从业资格考试交流群。

相关阅读 基金从业 基金

添加基金从业学习群或学霸君

领取资料&加备考群

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

233网校官方认证

扫码加学霸君领资料

233网校官方认证

扫码进群学习

拒绝盲目备考,加学习群领资料共同进步!

基金从业书店
互动交流
扫描二维码直接进入基金从业公众号

微信扫码关注公众号

获取更多考试资料