233网校为您提供基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》各章节知识点的习题精选，大部分都是历年的真题！考前练一练，巩固核心知识！
章节：第4章 证券投资基金的监管
知识点：基金监管的基本原则和目标【考点解析>>】【在线测试>>】
1、【单选题】基金监管的基本原则有( )。
Ⅰ.保护投资人利益原则
Ⅱ.适度监管原则
Ⅲ.有效监管原则
Ⅳ.审慎监管原则
A. Ⅰ、Ⅱ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案：D
参考解析：基金监管的基本原则包括：①保护投资人的利益原则;②适度监管原则;③有效监管原则;④依法监管原则;⑤审慎监管原则;⑥公开、公平、公正监管原则。
2、【单选题】不属于证券市场活动及证券监管的“三公”原则是( )。
A. 公开原则
B. 公平原则
C. 公正原则
D. 公允原则
参考答案：D
参考解析：公开、公平、公正监管原则，也称“三公”原则，是证券市场活动以及证券监管的基本原则。基金特别是公开募集的基金是证券市场的重要参与元素之一，因此，证券市场的“三公”原则也同样适用于基金活动和基金监管。
3、【单选题】基金监管的首要目标是保护( )的利益。
A. 基金当事人
B. 基金行业
C. 基金投资人
D. 基金管理人
参考答案：C
参考解析：基金监管目标包括：①保护投资人及相关当事人的合法权益;②规范证券投资基金活动;③促进证券投资基金和资本市场的健康发展。其中，基金监管的首要目标是保护投资人利益。投资人是基金市场的支撑者，但在基金市场上却处于弱势地位。
