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基金法律法规精选习题及答案:基金业协会的性质、职责

来源:233网校 2020-06-14 00:00:00

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章节:第4章 证券投资基金的监管

知识点:基金业协会的性质、组成、职责考点解析>>】【在线测试>>

1、 【单选题】关于中国证券投资基金业协会,下列说法错误的是(  )。

A. 是社会团体法人

B. 是自律性组织

C. 权力机构为全体会员组成的会员大会

D. 理事会成员由证监会指定

参考答案:D
参考解析:D项,基金业协会设理事会,理事会成员依章程的规定由选举产生。

2、【单选题】以下不属于中国证券投资基金业协会的职责的是(  )。

A. 教育和组织会员遵守有关证券投资的法律、行政法规,维护投资人合法权益

B. 制定证券投资基金活动监督管理规划,并行使审批、核准或者注册权

C. 制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分

D. 依法办理非公开募集基金的登记、备案 

参考答案:B
参考解析:基金业协会履行下列职责:①教育和组织会员遵守基金法律、行政法规,维护投资人合法权益;②依法维护会员的合法权益,向国务院证券监督管理机构反映会员的建议和要求;③制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及从业人员的执业行为,对违反自律规则和协会章程的,按照规定给予纪律处分;④制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;⑤提供会员服务、组织行业交流,推动行业创新,开展行业宣传和投资人教育活动;⑥对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;⑦依法办理非公开募集基金的登记、备案;⑧协会章程规定的其他职责。B项属于中国证监会的职责。

3、【单选题】下列关于基金业协会的叙述中,错误的是( )。

A. 权力机构是会员大会

B. 属于社会团体法人

C. 基金托管人应当加入基金业协会

D. 会员分为三类:普通会员、特别会员、高级会员

参考答案:D
参考解析:

基金行业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。A项说法正确

基金业协会是证券投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。B项说法正确

基金管理人、基金托管人应当加入基金行业协会。C项说法正确

基金行业协会会员包括普通会员、联席会员、观察会员和特别会员。D项说法错误

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