233网校为您提供基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》各章节知识点的习题精选,大部分都是历年的真题!考前练一练,巩固核心知识!
章节:第4章 证券投资基金的监管
知识点:对公开募集基金投资与交易行为的监管【考点解析>>】【在线测试>>】
1、【单选题】基金财产不可用于()。
A. 上市交易的股票
B. 向基金管理人出资
C. 中国证监会有规定的其他基金份额
D. 上市交易的债券
基金财产应当用于下列投资:①上市交易的股票、债券;②中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。
依据《证券投资基金法》的规定,基金财产不得用于下列投资或者活动:①承销证券;②违反规定向他人贷款或者提供担保;③从事承担无限责任的投资;④买卖其他基金份额,但是中国证监会另有规定的除外;⑤向基金管理人、基金托管人出资;⑥从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动;⑦法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
2、【单选题】运用基金财产买卖基金管理人发行的证券或承销期内承销的证券,应当遵循()原则,防范利益冲突。
A. 货银对付
B. 共同对手方
C. 基金管理人利益优先
D. 基金份额持有人利益优先
3、【单选题】下列关于基金财产的运用中,合规的是()。
A. 用于承销公开发行的股票和债券
B. 购买基金托管人的股权
C. 购买上市公司定向增发的股票
D. 用于发起设立有限合伙企业并成为普通合伙人