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章节:第5章 基金职业道德
1、【单选题】下列行为违反了客户利益优先的是()。
A. 从事与投资人利益相冲突的业务
B. 采取合理的措施避免与投资人发生利益冲突
C. 遇到自身利益或相关方利益与投资人利益发生冲突时,及时向所在机构报告
D. 不利用工作之便向任何机构和个人输送利益
2、【单选题】基金从业人员在服务的过程中,不符合客户至上要求的是()。
A. 不以财富多寡作为服务标准
B. 对师长提供特别服务
C. 尊重残疾客户
D. 客户利益优先
客户至上,是指基金从业人员的执业活动应一切从投资人的根本利益出发。其基本含义有两点:
①客户利益优先;
②公平对待客户。公平对待客户,是指基金从业人员应当尊重所有客户并公平对待所有客户,不能因为基金份额多寡或者其他原因而厚此薄彼。
3、【单选题】某基金经理的父亲是该基金经理所管理基金的持有人,该基金经理以下做法中,符合“公平对待客户”准则的是()。
A. 将基金定期报告提前向其父披露
B. 将基金纳入公司的集中交易体系,执行集中交易
C. 向其父提供公司研究员编制的研究报告和投资建议
D. 在基金投资前征求其父的意见和建议