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基金从业基金法律法规精选习题及答案:保守秘密

来源:233网校 2020-06-21 00:00:00

233网校为您提供基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》各章节知识点的习题精选,大部分都是历年的真题!考前练一练,巩固核心知识!

章节:第5章 基金职业道德

知识点:保守秘密考点解析>>】【在线测试>>

1、【单选题】基金从业人员在执业活动中接触到的秘密不包括()。

A. 商业秘密

B. 客户资料

C. 国家机密

D. 内幕信息

参考答案:C
参考解析:基金从业人员在执业活动中接触到的秘密主要包括三类:①商业秘密;②客户资料;③内幕信息。

2、【单选题】对所有基金从业人员均有约束效力的是()。

A. 保守秘密

B. 客户至上

C. 忠诚尽责

D. 诚实守信

参考答案:A
参考解析:保守秘密是基金从业人员的一项法定义务,也是基金职业道德的一项基本规范。对所有的基金从业人员均有约束效力。

3、【单选题】基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是()。

A. 该信息涉及客户或所在机构的违法活动

B. 客户允许披露该信息

C. 该信息属于法律要求披露的信息

D. 为宣传基金业绩,基金管理人认可可以披露该信息

参考答案:D
参考解析:保守秘密,是指基金从业人员不应泄露或者披露客户和所属机构或者相关基金机构向其传达的信息,除非该信息涉及客户或潜在客户的违法活动,或者属于法律要求披露的信息,或者客户或潜在客户允许披露此信息。保守秘密是基金从业人员的一项法定义务.也是基金职业道德的一项基本规范。

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