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基金法律法规精选习题及答案:基金销售机构准入条件

来源:233网校 2020-07-05 00:00:00

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章节:第21章 基金客户和销售机构

知识点:基金销售机构准入条件考点解析>>】【在线测试>>

1、【单选题】我国可以申请从事基金销售业务的机构包括()。

Ⅰ.商业银行

Ⅱ.证券公司

Ⅲ.证券投资咨询机构

Ⅳ.独立基金销售机构

A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B. Ⅰ、Ⅱ

C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

参考答案:C
参考解析:《证券投资基金销售管理办法》规定:基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。商业银行(含在华外资法人银行)、证券公司、期货公司、保险机构、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的,应向工商注册登记所在地的中国证监会派出机构进行注册并取得相应资格。

2、【单选题】《证券投资基金销售管理办法》规定,()可以办理其募集的基金产品的销售业务。

A. 监管机构

B. 基金托管人

C. 基金管理人

D. 证券登记结算公司

参考答案:C
参考解析:确定产品成本计算方法的主要因素有:成本计算对象、成本计算期及生产费用在完工产品与在产品之间的分配。

C[解析]2013年6月,中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》,其中规定:基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。

3、【单选题】基金销售机构的准入条件不包括()。

A. 财务状况良好,运作规范稳定

B. 有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施

C. 制定了完善的资金清算流程

D. 有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度

参考答案:B

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