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章节:第21章 基金客户和销售机构
知识点:基金销售机构准入条件【考点解析>>】【在线测试>>】
1、【单选题】我国可以申请从事基金销售业务的机构包括()。
Ⅰ.商业银行
Ⅱ.证券公司
Ⅲ.证券投资咨询机构
Ⅳ.独立基金销售机构
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
2、【单选题】《证券投资基金销售管理办法》规定,()可以办理其募集的基金产品的销售业务。
A. 监管机构
B. 基金托管人
C. 基金管理人
D. 证券登记结算公司
C[解析]2013年6月,中国证监会修订了《证券投资基金销售管理办法》,其中规定:基金管理人可以办理其募集的基金产品的销售业务。
3、【单选题】基金销售机构的准入条件不包括()。
A. 财务状况良好,运作规范稳定
B. 有办理基金发售、申购和赎回等业务的技术设施
C. 制定了完善的资金清算流程
D. 有符合法律法规要求的反洗钱内部控制制度