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基金法律法规精选习题及答案:基金销售和投资者适当性

来源:233网校 2020-07-17 09:38:00

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章节:第22章 基金销售行为规范及信息管理

知识点:基金销售适用性和投资者适当性的实施保障考点解析>>】【在线测试>>

1、【单选题】()有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

A. 证券业协会

B. 中国证监会及其派出机构

C. 基金业协会

D. 监控中心

参考答案:C
参考解析:基金业协会有权对基金销售适用性的执行情况进行自律管理。

2、【单选题】基金销售机构每()开展一次投资者适当性管理自查。

A. 月

B. 季度

C. 半年

D. 年

参考答案:C
参考解析:基金销售机构每半年开展一次投资者适当性管理自查。

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